金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务