零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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