直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi一方水等于多少升，一方水等于多少升水)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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