科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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