科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*Sfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称T紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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