昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以领略的意思及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(领略的意思jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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