金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)100块钱值多少美元，100美元是几百元钱、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé100块钱值多少美元，100美元是几百元钱)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(100块钱值多少美元，100美元是几百元钱de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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