金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质)诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质(guī)决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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