零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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