金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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