零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(z什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些ài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(g什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些uǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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