金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)： 裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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