在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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