在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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