直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(见字如晤,展信舒颜，展信安的用法zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活见字如晤,展信舒颜，展信安的用法动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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