为(wèi)了让自己的(de)限售(shòu)股解禁后能获(huò)得(dé)好的回报(bào)，上市公司董(dǒng)事(shì)长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市(shì)场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便(biàn)后续(xù)自(zì)己(jǐ)减持获利。蒋维(wéi)跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利用(yòng)资(zī)金优势(shì)、持(chí)股优势，连(lián)续集中(zhōng)交易新(xīn)美(měi)星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们(men)一(yī)起来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么(me)回(huí)事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)披露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人、实(shí)际控(kòng)制人何德平和(hé)他(tā)的妻(qī)子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化传播有限公(gōng)司(sī)董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提供保(bǎo)证金(jīn)约3200万(wàn)元，这些钱部分来自(zì)他们所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广投资管理中心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广(guǎng)）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的(de)是，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对(duì)“新美星”进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新(xīn)美星”限售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开始利用(yòng)控制的(de)证券(quàn)账户并联合其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情况(kuàng)。

　　据了(le)解，这场操纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合(hé)毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维(wéi)与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买(mǎi)入成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易(yì)价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖t="惊(jīng)呆了！董(dǒng)事长雇(gù)人(rén)拉抬股价、高位出货(huò)，竟辩称是(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705722.png">

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具体来(lái)看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股价，然(rán)后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星”，申(shēn)买量占市(shì)场申买量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组(zǔ)持股(gǔ)总数占总(zǒng)股本(běn)比例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具(jù)备资(zī)金优势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续(xù)大量(liàng)买(mǎi)入(rù)“新美星(xīng)”，当日(rì)申买排(pái)名第(dì)一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末持(chí)股量(liàng)较期初增(zēng)加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不(bù)低于卖一价或(huò)市(shì)价(jià)申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买(mǎi)量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期(qī)市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖(mài)一(yī)价或市价(jià)申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同期创业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间(jiān)，涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出获(huò)利(lì)的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价(jià)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多(duō)点申诉意见(jiàn)，请求(qiú)不予处罚：

　　第(dì)一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联(lián)合他(tā)人操纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操纵(zòng)股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没(méi)有将其与毛明土、李传武等人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星的情(qíng)况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并(bìng)非(fēi)黄(huáng)秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)，蒋维(wéi)也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册；四是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有(yǒu)与毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)就(jiù)各自账户交(jiāo)易新美(měi)星的(de)盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖组、李(lǐ)传(chuán)武账户组(zǔ)交易(yì)行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第(dì)四(sì)，部(bù)分账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立(lì)法律主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人中一(yī)方存在不当行为(wèi)，不应推定(dìng)或认定另一方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武，及他们的代理(lǐ)人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部(bù)分账户(hù)的(de)控(kòng)制(zhì)关系(xì)、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出了(le)申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应(yīng)，经复核，对(duì)当事人及其代理(lǐ)人的主要陈(chén)述意见不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，本案为多个(gè)主体参(cān)与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下(xià)游衔接、合作，共(gòng)同(tóng)完(wán)成的操纵行(xíng)为(wèi)。在案证据可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng)资金(jīn)作为保证金，委托(tuō)其通(tōng)过(guò)二级市场交易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为；上述行为(wèi)的实质是(shì)操(cāo)纵股价，并非合(hé)法理(lǐ)财。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议、谋(móu)划(huà)操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价，并(bìng)且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共(gòng)同(tóng)操(cāo)纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任(rèn)承(chéng)担(dān)，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交易“新(xīn)美星”客(kè)观上为(wèi)后(hòu)续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一(yī)定(dìng)程度(dù)锁仓(cāng)的作用(yòng)，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公司的(de)合作，知(zhī)道蒋维已经有一定(dìng)底仓(cāng)，才愿意买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和(hé)李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合谋(móu)各方(fāng)视为(wèi)一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)七十七条第(dì)一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零三条所述(shù)的(de)操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息(xī)披(pī)露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚(fá)款

　　另外，关于何(hé)德(dé)平(píng)信息披露违法的相关情况，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时总股(gǔ)本(běn)的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续(xù)由海得泽广(guǎng)代(dài)持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽(zé)广与何(hé)德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存在代持，涉(shè)案股份系(xì)海得泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代(dài)持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰(lán)某作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的(de)原因系兰某向(xiàng)黄秀(xiù)芳归(guī)还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成立(lì)，何德(dé)平对借款、还(hái)款等事(shì)项(xiàng)，不(bù)参与(yǔ)、不知情，没有主观过错(cuò)，不(bù)应受到处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证监会回(huí)应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行账(zhàng)户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系(xì)，代持资金和(hé)减(jiǎn)持(chí)所得系(xì)家庭共同(tóng)财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持(chí)有新美星股票。当事人所提相关(guān)理(lǐ)由不具有事实和(hé)法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市公司实际控制人(rén)，未(wèi)如实告知上市公(gōng)司(sī)上述持股情况，导(dǎo)致新美星(xīng)在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露相关情况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

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