近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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