直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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