在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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