金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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