直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？>营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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