当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛trong>近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约(yuē)当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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