直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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