直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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