直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。<公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表/p>

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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