金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(g一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元uàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。