直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗>直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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