在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xu俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗ě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息(x俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗ī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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