零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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