金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联(liá马云看未来商铺的前景n)合公告发布以(yǐ)来，“互马云看未来商铺的前景换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过马云看未来商铺的前景(guò)人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具(jù)体安(ān)排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的(de)监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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