科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)35公里是多少米 5公里是多少步669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*S5公里是多少米 5公里是多少步T紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大5公里是多少米 5公里是多少步违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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