零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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