在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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