近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行和一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币(hé)粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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