在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(x主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人íng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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