近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思(qù)年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任人(rén)。作出的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债券市场(更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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