在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(s润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素hān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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