金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额(é)每(měi)日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算戊申年是哪一年有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投(戊申年是哪一年tóu)资(zī)者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结戊申年是哪一年算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备。

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