科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)1青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克50.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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