近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗良(liáng)性竞争生态。

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