科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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