零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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