零容忍！又有券(quàn)商投铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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