在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.5两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了5亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了