零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项匚字旁的字有哪些，区字旁的字保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.匚字旁的字有哪些，区字旁的字26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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