科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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