公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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