直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(d1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少à)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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