零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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