科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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